相关报道：深圳分公司配售股份跨市场转登记业务指南

中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch 
 
目录

深市发行沪市配售股份转登记至深圳市场
沪市发行深市配售股份转登记至上海市场后挂账股份补登记
常见问题解答
附件1：跨市场转登记数据接口（沪市转深市部分）
附件2：挂账股份补登记数据接口（深市转沪市部分）

 
    为配合在沪深两市跨市场发行股份的上市公司实施股权分置改革，保护投资者利益，根据上海证券交易所、深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司联合发布的《关于沪深证券交易所跨市场市值配售股份转登记的通知》，沪市投资者持有的所有深市发行沪市配售股份将于2006年8月11日转登记至深圳市场，深市投资者持有的所有沪市发行深市配售股份将于2006年8月25日转登记至上海市场。 
沪市配售股份集中转登记至深圳市场以及深市配售股份转登记至上海市场后的挂账股份补登记业务由中国结算上海分公司（以下简称本公司）办理，深市配售股份集中转登记至上海市场以及沪市配售股份转登记至深圳市场后的挂账股份补登记业务由中国结算深圳分公司（以下简称深圳分公司）办理。
深市发行沪市配售股份转登记至深圳市场
一、 转登记业务实施安排
1、2006年7月17日—2006年8月10日，持有深市发行沪市配售股份（证券代码609XXX）的投资者向结算参与人提出转登记申请。
2、2006年7月31日—2006年8月10日(非工作日除外,下同)，各结算参与人按照规定的数据格式向本公司申报批量转登记数据。
3、2006年8月11日，本公司根据各结算参与人申报的批量转登记数据，将投资者持有的深市发行沪市配售股份转登记至深圳市场，由深圳分公司登记在投资者深圳证券账户中，或者在结算参与人所属深圳席位上挂账。
4、从2006年8月14日起，各结算参与人可以向深圳分公司申请将挂账股份补登记至投资者持有的深圳证券账户。
2006年8月11日之前（包括当日），投资者持有的深市发行沪市配售股份可继续在上海市场卖出，配售股份相关权益分派仍在上海市场处理。从2006年8月14日起，转登记至投资者深圳证券账户的配售股份可在深圳市场卖出。未转入投资者深圳证券账户的配售股份将被挂账，挂账股份须在补登记到投资者深圳证券账户之后才能在深圳市场卖出。挂账股份虽仍可以获得相应的现金分红、送股、转增股份和派发权证等权益，但配售股份的权益领取、卖出及配股等事项需要在投资者将配售股份补登记至深圳证券账户后才能办理。
二、 结算参与人受理投资者转登记申请
各结算参与人应在2006年7月17日之前完成业务和技术准备工作，通过电话、网站、短信、营业场所张贴公告等途径宣传、解释跨市场转登记业务，通知投资者于2006年7月17日—2006年 8月10日期间，向结算参与人申请办理跨市场转登记业务。各结算参与人受理投资者申请时，需注意以下事项：
1、结算参与人应认真审核投资者有效身份证明文件和上海、深圳证券账户，核对上海、深圳证券账户登记的投资者身份证号码（或营业执照号码）及其他登记信息是否一致（居民身份证原15位号码和升位后的18位号码视同一致）。结算参与人可通过实时开户系统查询投资者证券账户注册资料。
2、对于未开立深圳证券账户的投资者，应根据投资者申请，先为其开立深圳证券账户，再办理转登记业务。
3、投资者上海或深圳证券账户注册资料有误的，应及早通过开户代理机构更正账户资料，以免因上海、深圳账户注册资料不一致而出现无法转登记的情况。
4、办理配售股份转登记业务不收费。
三、 结算参与人向本公司申报批量转登记数据
各结算参与人应在2006年7月31日—2006年8月10日期间，按照本公司提供的《跨市场转登记数据接口（沪市转深市部分）》（附件1）的格式以法人为单位将申报文件上传至PROP信箱，申报的时间为每个工作日15：00之前。结算参与人应申报两类转登记数据。
第一类、申报将配售股份转登记到深圳证券账户
主要申报字段：申报类型、结算参与人上海市场清算编号、投资者上海账户号码、深圳席位编码、投资者深圳账户号码。其中，“申报类型”填写“1”。
第二类、申报所有上海席位和深圳席位之间的对应关系
主要申报字段：结算参与人上海市场清算编号、上海席位编码、深圳席位编码、申报类型。其中，“申报类型”填写“2”。
每家结算参与人必须申报其属下所有上海席位和深圳席位之间的对应关系。当结算参与人未申报或错误申报第一类数据时，其托管投资者持有的配售股份将按照第二类申报数据中的上海和深圳席位的对应关系，在对应的深圳席位上挂账。
如结算参与人既未申报第一类数据，也未申报第二类数据，其下属投资者持有的配售股份转登记到深圳市场后，将在结算参与人的深圳资金结算主席位上挂账。
结算参与人申报转登记数据时，需注意以下事项：
1、 在第一类申报数据中，只需申报投资者上海证券账户和深圳证券账户以及深圳席位的对应关系即可，不必申报配售股份代码和数量。对于审核无误的第一类申报数据，本公司将于2006年8月11日交易结束后，将投资者上海账户所持全部代码为609XXX的配售股份转登记到深圳市场，由深圳分公司于当日将上述股份登记到投资者深圳席位和证券账户。
2、 如果投资者的深圳证券账户同时托管在两个或多个席位，应将其上海证券账户所持股份全部转登记到一个深圳的托管席位。对于证券投资基金、保险公司等持有多个上海证券账户的投资者，可将其所持的配售股份转登记到不同深圳席位，但是一个上海证券账户所持配售股份应全部转登记到一个深圳的托管席位。
3、 对于深市发行、沪市配售股份转登记业务，应由托管投资者上海证券账户的结算参与人向本公司申报转登记数据，但投资者的深圳证券账户可托管在其他结算参与人处。对于沪市发行、深市配售股份转登记业务，应由托管投资者配售股份的结算参与人向深圳分公司申报转登记数据，但投资者的上海证券账户可托管在其他结算参与人处。
4、 对于第一类申报，每个证券账户在同一天只能申报一次，如果重复申报的，该账户当天的申报记录全部无效;如果同一账户在不同日期重复申报的，以最后一次的成功申报数据为准。对于第二类申报，每个上海席位在同一天只能申报一次，如果重复申报的，该上海席位在当天的申报记录全部无效;如果同一上海席位在不同日期重复申报的，以最后一次的成功申报数据为准。
四、 本公司处理结算参与人申报的转登记数据
1、 对转登记申报数据的检查和回报
2006年7月31日—2006年8月10日，本公司每个工作日15：00以后接收结算参与人申报的转登记数据（zdjsb.dbf数据格式见附件1，注意申报的文件名必须小写），检查上海证券账户号码、上海席位编码、上海市场清算编号等是否填写正确。本公司将校验合格的转登记申报数据于当日发送深圳分公司，由深圳分公司检查投资者深圳账户号码、深圳席位编码是否填写正确，上海、深圳证券账户是否为同一投资者持有。本公司将两边检查结果合并生成回报文件（zdjhb.dbf 数据格式见附件1）于次日上午发给各结算参与人。
各结算参与人应及时查对回报文件，确认标志为“Y”的代表校验无误，确认标志为“N”的代表校验有误，对于校验有误的申报数据应查对错误代号，区别以下情况分别处理：

错误代号 错误含义 处理方法
H01 重复申报 对于第一类申报，应当确保一个账户在同一天中只申报一次；对于第二类申报，应当确保一个席位号一天只申报一次。
H02 上海账户错误 检查上海证券账户是否填写正确。
H03 该账户不持有609XXX股份，无须申报 如果投资者已将配售股份卖出，则无须办理转登记业务。
H04 上海证券账户和清算编号指定交易关系错 参与人只能申报指定在其所属席位上的上海证券账户。
H05 上海证券账户处于非正常状态 对于状态不是正常的账户（账户已被冻结或挂失），不允许申报转登记到指定的深圳账户。只能根据第二类申报数据挂账。
H06 上海证券账户有冻结的609XXX股份 该账户持有的609证券在本公司冻结，不允许申报转登记到指定的深圳账户。只能根据第二类申报数据挂账。
H11 结算参与人上海市场清算编号错误 核对清算编号是否填错，注意字母必须是大写。
H12 上海席位代码错误 核对上海席位代码是否正确，席位是否属于该清算编号。注意：3位席位号的必须前补两位空格。
H31 申报类型错误 检查申报类型是否填错，正确的应该是1或2。
H32 申报填写错 是否有字段漏填。
S01 深圳证券账户错误 核对账号后，重新申报。
S05 深圳席位代码错误 核对席位代码后，重新申报。
S32 深圳、上海证券账户资料中的身份证号/营业执照号码不符 核对深圳、上海证券账户是否属于同一投资者/如果账户注册资料有误，应及时修改。
注：本公司产生的错误代号以H打头，深圳分公司产生的错误代号以S打头
对于校验有误的申报数据，结算参与人应及时修改，从次日起再次申报（申报截止日为8月10日）。对于校验无误的申报数据，无需重复申报，如多次申报，以最后一次的成功申报为准。
2、 批量转登记及余股挂账处理
2006年8月11日闭市后，本公司将上海投资者日终所持有全部深圳发行、沪市配售股份（证券代码609XXX）转登记到深圳市场，并将已转出配售股份进行退出上海市场登记结算系统处理。深圳分公司于8月11日将按以下原则对转入的股份进行登记：
（1）如果结算参与人在第一类申报数据中成功申报某投资者的深圳证券账户和深圳席位，该投资者所持配售股份将登记到其深圳证券账户，并托管在该席位。
（2）如果结算参与人没有为某投资者做第一类申报或申报未成功，但该投资者所指定席位的第二类申报成功的，该投资者所持配售股份将根据第二类申报数据中的上海席位和深圳席位的对应关系，在对应的深圳席位上做挂账处理。
（3）如果第一类申报数据和第二类申报数据都未申报，所涉配售股份在结算参与人的深圳资金结算主席位上挂账。
（4）如果投资者上海证券账户未做指定交易，其持有的配售股份转登记到深圳市场后，由深圳分公司集中挂账。
（5）当天日终上海证券账户指定交易所在的结算参与人可通过非交易过户文件（文件名称zqbd*.mdd或g4*.mdd）查询当日转出的证券品种、数量和上海证券账户号码（过户数量为负，变动类型为“00B”，过户类型为“B”）。
从2006年8月14日开始，登记到投资者深圳证券账户中的配售股份可在深圳市场卖出。被挂账的股份不能卖出，持有挂账股份的投资者可自该日起向结算参与人申请将挂账股份补登记到投资者深圳证券账户，结算参与人受理投资者申请后可向深圳分公司办理补登记业务，具体方法参见深圳分公司发布的相关业务指南。
挂账股份的现金分红、送股、转增股份和派发权证等业务在深圳市场办理，但权益领取、卖出及配股等事项需要在投资者将配售股份补登记至深圳证券账户后才能办理。
五、 在证券公司处司法冻结的配售股份处理
1、根据《关于协助司法机关冻结流通证券有关问题的补充通知》（中国结算发字〔2006〕34号），从2006年3月1日起开办的流通证券司法冻结数据上传业务不包括跨市场配售股份。司法机关要求冻结的投资者上海证券账户所持配售股份（证券代码609XXX），在完成本次配售股份转登记之前，各结算参与人继续在各自系统中冻结，不向本公司上传冻结数据。
2、对于在结算参与人处办理冻结的上海证券账户所持配售股份，结算参与人应及时与司法机关和投资者联系、沟通，司法机关同意跨市场转登记且投资者已开立深圳证券账户的，结算参与人在8月10日之前合法办理解除冻结手续后，再申报将配售股份于8月11日转登记到深圳证券账户。司法机关要求在转登记后仍冻结相关股份的，结算参与人应协助办理，按照深圳分公司关于申报历史冻结数据的数据接口和业务指引，于8月14日将冻结数据上传深圳分公司。申报数据中的冻结起始日为法律文书注明的起始日，而非申报日，截止日为法律文书注明的冻结到期日。未在规定时间内进行申报所产生的一切责任由结算参与人承担。结算参与人如在8月14日向深圳分公司申报了新转入深圳市场的配售股份的冻结数据，但未能成功，需将不成功的数据明细、相应的法律文书，附上情况说明于8月17日之前（含当日）传真或特快专递至深圳分公司法律部。
在进行以上操作过程中，如果有其他司法机关要求冻结同笔证券，请结算参与人充分协商，做好衔接工作，避免重复冻结。
邮寄地址和传真如下：
地址：深圳市深南中路1093号中信大厦18楼、邮编：518031、电话：25938030、25938032、25946026、传真：25987173
3、未取得司法机关同意，在转登记之前不能解冻的，不能申报转登记到深圳证券账户，只能在深圳席位上挂账。
4、股份挂账期间，有关司法协助工作仍由原托管结算参与人负责办理，不向深圳分公司上传司法冻结数据。结算参与人必须在合法办理解除冻结手续之后，才能向深圳分公司申报将挂账股份补登记到投资者深圳证券账户。补登记后，司法机关仍需冻结相关股份的，托管证券公司应协助办理，并将冻结数据上传深圳分公司。
六、 示例
某结算参与人（上海清算编号JS001）所托管的上海证券账户中有四个账户持有证券代码为609XXX的配售股份，基本情况如下：
上海账号 持有证券代码 持有数量 冻结情况 是否开立深圳账户 该营业部的上海席位号码 所属营业部 该营业部的深圳席位号码
A100000001 609001 1000 无冻结 已开SZ0000001 A1 第一营业部 B1
A100000002 609002 500 无冻结 未开 B2
A100000003 609003 600 其中300被司法冻结，集中转登记之前未及时解冻 已开SZ0000003 A2 第二营业部 B3
A100000004 609004 3000 无冻结 未开 A3
该结算参与人可按照如下方法申报： 
第一类申报：
上海账户 申报类型 清算编号 上海席位 深圳席位 深圳账户
A100000001 1 JS001 B1 SZ0000001
第二类申报：
上海账户 申报类型 清算编号 上海席位 深圳席位 深圳账户
2 JS001 A1 B1（或填B2）
2 JS001 A2 B3
2 JS001 A3 B3
说明：
1、 A100000001第一类申报成功，所持配售股份将直接登记到SZ0000001，托管在B1席位。
2、 A100000002、A100000004无对应的上海账户，A100000003所持配售股份部分被冻结，因此都不能做第一类申报。
3、 根据第二类申报中的沪深席位对应关系，A100000002所持配售股份在B1挂账，A100000003、A100000004所持配售股份B3席位挂账。
4、 A100000003账户所持609003股份存在司法冻结，因此不能直接转登记到该投资者所持深圳账户。在挂账期间，结算参与人可按以下两个方法处理：（1）联系司法机关和投资人，司法机关如同意将股份补登记到SZ0000003账户，则合法办理解冻手续后，将股份补登记到SZ0000003账户，司法机关要求继续冻结的，结算参与人完成补登记后，再向深圳分公司申报冻结数据；（2）司法机关不同意解冻的，不能办理补登记，股份保持挂账状态，此间的司法协助业务继续在结算参与人处办理，冻结数据不上传深圳分公司。直至司法冻结到期解除后，才能办理补登记手续。
 
沪市发行深市配售股份转登记至上海市场后挂账股份补登记
一、 投资者向结算参与人申请办理补登记业务
沪市发行、深市配售股份转登记至上海市场后，对于在转登记申报期间，因投资者未申报或申报无效而未成功转入投资者上海证券账户的剩余配售股份进行挂账处理，统一记在原托管深圳配售股份的结算参与人名下。各结算参与人应通过各种有效途径通知投资者及早申请将挂账股份补登记至投资者上海证券账户。投资者挂账股份的卖出、相关权益的领取及配股等事项，需要在投资者将挂账股份补登记到其上海证券账户后才能办理。
投资者办理挂账股份补登记，需向其原深圳配售股份托管结算参与人提出申请，将股份补登记到其上海市场证券账户内。未开立上海证券账户的投资者需在办理补登记业务之前，先申请开立上海证券账户。
二、结算参与人审核、提交补登记申请
结算参与人受理投资者申请后，应认真审核申请材料，审核内容包括：投资者名称、证件号码、沪深两市证券账户号码等。审核无误的，结算参与人通过PROP系统向本公司提交补登记申请，具体方式为：
1、 按照《挂账股份补登记数据接口（深市转沪市部分）》（附件2）的要求制作DBF格式的申报文件,申报文件的DBF文件模板可以利用PROP系统“公用模块”—“通用交易”中的“拷贝模板”功能生成。
2、 登录PROP系统的“公用模块”，点击“通用交易”按钮，在“交易类型”下拉列表中选择“跨市场转登记补登记申报”，在“交易文件”中输入已备妥的申报文件（也可用“浏览…”按钮选择）。
3、 点击“详细资料”按钮可查看导入的申报文件内容。
4、 点击“提交”按钮，将申报内容全部提交。
结算参与人进行补登记申报时，需注意以下事项：
1、 输入要素中的任何一项不得为空。其中，“清算编号”指原深圳配售股份托管结算参与人在本公司的清算编号（如JS001）；“托管席位”指深圳配售股份转登记前在深圳市场的托管席位；“上海证券账户”状态必须为正常（非挂失、冻结、注销账户）。
2、 通过PROP系统进行补登记申报的有效时间为每个工作日的9：00至15：00，在此时间段之外，本公司不受理结算参与人申报指令。
3、 本公司每日向各结算参与人发送配售股份挂账明细数据库(文件名称qts1*****.mdd,文件格式见附件2)，该数据库包含了“深圳证券账户”、“清算编号”、“托管席位”数据，各结算参与人可据此办理配售股份补登记业务。
三、本公司审核、办理配售股份补登记业务
本公司接收结算参与人通过PROP系统申报的补登记指令后，实时逐条进行数据检查，包括“申报数据不得为空”、 “深圳证券账户、托管席位、清算数据与挂账记录是否相符”、“投资者上海证券账户和深圳证券账户登记的证件代码是否一致”等等，实时返回检查结果（见附件2），本公司受理实时检查合格的补登记指令，留待日终处理。
本公司日终处理时，系统将对初次校验合格的补登记指令进行第二次校验。校验合格的，系统将该投资者在结算参与人名下挂账的配售股份及其产生的权益、权证一次性补登记到结算参与人申报的上海证券账户中。
日终处理后，申报补登记的结算参与人可通过本公司向结算参与人发送的业务回报文件(文件名称 ywhb.mdd,文件格式见附件2)查询补登记申报是否处理成功，以及未成功的原因。上海证券账户指定交易所在的结算参与人可通过非交易过户文件（文件名称zqbd*.mdd，文件格式略）查询当日成功补登记的证券品种、数量和上海证券账户号码（变动数量为正，变动类型为“B”）。
挂账股份于补登记成功后的第二个交易日到账，并自该日起可在上海市场通过投资者的上海证券账户卖出。
跨市场补登记业务不收取费用。
四、挂账股份的司法冻结业务
沪市发行、深市配售股份转登记到上海市场后，被挂账股份的协助司法业务仍由托管结算参与人办理，冻结数据不上传本公司，结算参与人可按如下方式处理：
1、联系司法机关和投资人，司法机关如同意将股份补登记到上海证券账户，则合法办理解冻手续后，再办理补登记手续。司法机关要求继续冻结的，结算参与人完成补登记后，再向本公司申报冻结数据。
2、司法机关不同意解冻的，不能办理补登记，股份保持挂账状态，直至司法冻结到期解除后，才能办理补登记手续。

 
常见问题解答
一、沪市配售股份转登记至深圳市场

l 问：投资者持有的609XXX股份托管在我公司，但是该投资者的深圳证券账户托管在其他证券公司，我公司是否可为该投资者办理转登记业务？ 
答：可以，而且只能由托管609XXX股份的结算参与人为投资者办理转登记业务。对于深市发行、沪市配售股份转登记业务，应由托管投资者上海证券账户的结算参与人向本公司申报转登记数据，但投资者的深圳证券账户可托管在其他结算参与人处。

l 问：某投资者的深圳证券账户托管在多个深圳席位，该投资者申请将所持有的609XXX股份分别托管到不同的深圳席位，是否可以办理？ 
答：如果投资者的深圳证券账户同时托管在两个或多个席位，只能将其上海证券账户所持股份全部转登记到一个深圳的托管席位。对于证券投资基金、保险公司等持有多个上海证券账户的投资者，可将其所持的配售股份转登记到多个深圳席位，但是一个上海证券账户所持配售股份应全部转登记到一个深圳的托管席位。

l 问：在转登记申报中，上海、深圳证券账号、上海清算编号、深圳席位号都填写正确，为什么回报文件中还是反馈检验有误？ 
答：很可能是该投资者上海、深圳证券账户注册资料中的身份证号码/营业执照号码不一致，结算参与人可通过实时开户系统向本公司和深圳分公司查询账户注册资料，如果发现注册资料有误，应尽量在集中申报期间按照《证券账户管理业务规则》变更证券账户注册资料，以免该投资者所持配售股份被挂账处理。
l 问：转登记数据用什么方式申报，申报时有哪些需要特别注意的？ 
答：转登记申报采用文件申报的方式，申报文件的文件名必须是zdjsb.dbf，而且文件名必须是小写，在每个工作日15：00之前上传至PROP信箱。在15：00之前如果发现已上传的申报文件有误，可以重新上传并覆盖原有文件。系统在15：00之后接收申报文件，并检查DBF文件格式，如果格式正确接收数据并将申报文件名改为zdjsb.ok，如果格式错误将文件名改为zdjsb.err。
l 问：上传的zdjsb.dbf在被登记公司系统处理后被改名为zdjsb.err，请问是怎么回事？ 
答：系统在接收申报的DBF文件时，首先会检查DBF文件结构，如果后缀被改为.err说明DBF结构和要求的不符，遇到这种情况请修改DBF文件结构，并于第二天重新申报。zdjsb.dbf数据格式参见附件一。

l 问：在办理业务中碰到问题，是否有咨询电话？ 
答：可拨打本公司联系电话：
业务咨询：021-68870134
技术咨询：021-68873896

二、深市配售股份转登记至上海市场后挂账股份补登记

l 问：深圳配售股份转登记到上海市场后，转登记成功的数据为何不能从cya文件看到？
答：cya文件包含的数据有三类：当天指定交易的投资人账户的持有情况、下一工作日上市流通的证券的持有情况、询价增发数据。转登记的证券不包含在cya文件中。

l 问：通用交易的交易类型下拉列表中没有“跨市场转登记补登记申报”，怎么回事？
答：这是因为没有正确设置PROP权限。PROP权限设置的步骤如下：
1．　启动网关服务控制器。
2．　网关管理员给组长赋权。网关管理员登录网关管理，为组长分配进行“跨市场转登记补登记申报”业务的权限（如果该组已经有“存管系统-所有权限”，则可以跳过这一步），该权限名称为“存管系统--21”（在权限列表中选择并添加给组长）。
3．　 组长给操作员赋权。 组长登录公用模块，进入“用户管理”，给操作员分配“存管系统--21”权限 (如果在权限列表中看不到该权限,进入“系统维护”，点击“更新配置”，退出公用模块并重新登录)。  
4．　 被分配此权限的操作员登录公用模块，进入“通用交易”，在“交易类型“中选择相应的业务名称，即可进行“跨市场转登记补登记申报”业务。

l 问：申报补登记以后系统报错说格式不符，如何解决？
答：请严格按照《挂账股份补登记数据接口（深市转沪市部分）》（附件2）中“PROP通用交易跨市场转登记补登记申报文件”的格式制作DBF格式的申报库，也可以利用PROP系统“公用模块”—“通用交易”中的“拷贝模板”功能生成该申报库的模板。

l 问：为什么不需要填证券代码？
答：补登记申报，仅需确认深圳证券账户和上海证券账户的对应关系。对应关系一旦确定，挂账的证券（包括挂账期间产生的孳息）会一并过入申报的上海证券账户中。

l 问：通过PROP申报后，马上得到了应答“成功”，是否已经补登记成功？
答：实时申报后得到的“成功”指的是受理成功，是否补登记成功要当日日终处理后才有结果。但无论日终处理是否成功，都会通过ywhb文件反馈给申报方。

l 问：我已经从ywhb文件看到补登记成功，为什么zqbd文件没有此非交易过户记录？
答：zqbd文件是向上海证券账户的指定交易券商发送的，请核实上海证券账户是否指定在贵公司。

l 问：我是上海证券账户的指定交易券商，为什么无法通过PROP系统申报补登记？
答：未完成集中转登记的剩余配售股份统一在托管深圳证券账户的结算参与人名下挂账，应该由原深圳结算参与人向本公司申报办理补登记业务。

l 问：通过PROP申报补登记时，文件名怎么取？
答：该文件的数据将导入PROP然后通过PROP申报到我们的系统。故只要格式与模板一致，文件名可以随便取。

 
附件1：跨市场转登记数据接口（沪市转深市部分）
l 转登记申报库 zdjsb.dbf
数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式：
NO 字段名 类型 长度 说明
1 SBLX Character 1 申报类型‘1’＝第一类申报：账户对应‘2’＝第二类申报：席位对应
2 SHZH Character 10 上海证券账户SBLX＝1时，必填SBLX＝2时，必须为空
3 QSBH Character 5 上海清算编号必填
4 SHXW Character 5 上海席位号，席位号如果是3位的须前补空格。SBLX＝1时，必须为空SBLX＝2时，必填
5 SZZH Character 10 深圳证券账户SBLX＝1时，必填SBLX＝2时，必须为空
6 SZXW Character 6 深圳席位号必填
7 BY Character 5 备用，参与人自用字段回报时会原样返回


申报方式：每个工作日15：00之前将文件上传至PROP信箱，文件名必须小写。申报文件被处理后改名为zdjsb.ok（文件结构正确，数据被接收）或zdjsb.err（文件结构错误，数据未被接收）。 

l 2、转登记回报库 zdjhb.dbf
数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式：
NO 字段名 类型 长度 说明
1 SBLX Character 1 申报类型
2 SHZH Character 10 上海证券账户
3 QSBH Character 5 上海清算编号
4 SHXW Character 5 上海席位号
5 SZZH Character 10 深圳证券账户
6 SZXW Character 6 深圳席位号
7 QRBZ Character 1 确认标志Y：确认N：不确认
8 CWDH Character 3 错误代号如果确认，填空如果不确认，填错误代号
9 SBRQ Character 8 申报日期
10 BY Character 5 备用同申报库中的BY字段

错误代号说明：
错误代号 错误含义
H01 重复申报
H02 上海账户错误
H03 该账户不持有609XXX股份，无须申报
H04 上海证券账户和清算编号指定交易关系错
H05 上海证券账户处于非正常状态
H06 上海证券账户有冻结的609XXX股份
H11 结算参与人上海市场清算编号错误
H12 上海席位代码错误
H31 申报类型错误
H32 申报填写错
S01 深圳证券账户错误
S05 深圳席位代码错误
S32 深圳、上海证券账户资料中的身份证号/营业执照号码不符

 
附件2：挂账股份补登记数据接口（深市转沪市部分）
PROP通用交易跨市场转登记补登记数据接口
l PROP通用交易跨市场转登记补登记申报文件
NO 字段名 类型 长度 填写内容
1 SHZH Character 10 填写补登记转入的上海证券账号
2 SZZH Character 10 填写挂账明细中的深圳证券账号
3 QSBH Character 5 填写申报补登记券商的清算编号
4 TGXW Character 6 填写原深圳托管席位

跨市场转登记补登记申报文件中的所有字段均为必填。

l PROP通用交易跨市场转登记补登记应答文件
NO 字段名 类型 长度 填写内容
1 SLBH Character 20 受理编号
2 SHZH Character 10 补登记转入的上海证券账号
3 SZZH Character 10 挂账明细中的深圳证券账号
4 QSBH Character 5 申报补登记券商的清算编号
5 TGXW Character 6 原深圳托管席位
6 FHBZ Character 4 返回标志‘0000’为已受理，日终处理结果请查阅当日日终发送的业务回报文件；其他代码为不受理，具体说明见“处理说明”字段
7 CLSM Character 40 处理说明
配售股份挂账明细文件
1）数据库名： qtsl*****.mdd（其中‘*****’为清算编号）。
2）文件生成单位： 清算编号。
3）发送目标： 结算参与人PROP信箱。
4）发送时间： 每个交易日日终后。
5）发送周期： 每个交易日。
6）是否收费： 免费发送。
7）数据格式： FOXPRO2.5下的标准DBF格式：

NO 字段名 类型 长度 格式定义 说明
1 SCDM Character 2 市场代码‘01’（上海A股市场）
2 HYDM Character 8 结算参与人的清算编号左对齐，右补空格
3 SJLX Character 3 数据类型‘005’转登记挂账明细
4 ZQZH Character 10 证券账户深圳证券账户
5 XWH Character 5 席位号空
6 ZQDM Character 6 证券代码沪市证券代码600xxx
7 ZQLB Character 2 证券类别
8 LTLX Character 1 流通类型
9 QYLB Character 2 权益类别
10 GPNF Character 4 挂牌年份
11 SL1 Character 12 ±99999999999 数量1挂账的持有数量
12 SL2 Character 12 ±99999999999 数量2n/a
13 BH1 Character 20 编号1深圳席位号，6位，左对齐，右补空格
14 BH2 Character 20 编号2深圳账户证件代码，左起截取20位
15 FZDM Character 3 辅助代码n/a
16 RQ Character 8 日期当前日期
17 BCSM Character 40 补充说明深圳账户账户名称，左起截取40位
18 BY Character 20 备用
业务回报文件
1）数据库名： ywhb.mdd。
2）数据内容及用途：包含各类登记结算业务的回报数据，如通过PROP系统申报的各类业务回报数据。
3）文件生成单位： 结算参与人PROP信箱。
4）发送目标： 结算参与人PROP信箱。
5）发送时间： 每个交易日日终后。
6）发送周期： 每个交易日。
7）是否收费： 免费发送。
8）数据格式： FOXPRO2.5下的标准DBF格式：

NO 字段名 类型 长度 格式定义 说明
1 SCDM Character 2 市场代码
2 QSBH Character 8 结算会员的清算编号
3 YWLX Character 3 业务类型
4 YWLY Character 2 业务来源
5 SBLX Character 2 申报类型
6 JGDM Character 4 结果代码
7 JGSM Character 40 结果说明
8 SLBH Character 20 受理编号
9 YWBH Character 20 业务编号
10 SBBH Character 20 申报编号
11 YHDM Character 8 用户代码
12 SBRQ Character 8 申报日期
13 SBSJ Character 6 申报时间
14 ZQDM Character 6 证券代码
15 ZQLB Character 2 证券类别
16 LTLX Character 1 流通类型
17 QYLB Character 2 权益类别
18 GPNF Character 4 挂牌年份
19 FZDM Character 10 辅助代码
20 ZQZH1 Character 10 证券账户1
21 ZQZH2 Character 10 证券账户2
22 XWH1 Character 5 席位号1
23 XWH2 Character 5 席位号2
24 SBSL Character 15 ±99999999999999 申报数量
25 CGSL Character 15 ±99999999999999 成功数量
26 BCYE Character 15 ±99999999999999 本次余额
27 JE1 Character 17 ±9999999999999.99 金额1
28 JE2 Character 17 ±9999999999999.99 金额2
29 RQ Character 8 日期
30 BCSM Character 40 补充说明
9）数据说明：
（1）YWLX：定义业务回报数据的类型，定义如下：
408:（跨市场转登记）补登记
（2）YWLY定义如下：
 01：交易系统 02：PROP申报 03：前台受理
99：其他
（3）结果代码“0000”为成功，其余为失败，结果说明是对结果代码的说明。
10)业务回报数据填写说明：
NO 字段名 类型 长度 填写内容
1 SCDM Character 2 ‘01’（上海A股市场）
2 QSBH Character 8 左对齐，右补空格
3 YWLX Character 3 ‘408’（补登记）
4 YWLY Character 2 ‘02’（PROP申报）
5 SBLX Character 2 N/A
6 JGDM Character 4 结果代码
7 JGSM Character 40 结果说明
8 SLBH Character 20 受理编号
9 YWBH Character 20 N/A
10 SBBH Character 20 N/A
11 YHDM Character 8 PROP用户代码
12 SBRQ Character 8 受理日期
13 SBSJ Character 6 受理时间
14 ZQDM Character 6 N/A
15 ZQLB Character 2 N/A
16 LTLX Character 1 N/A
17 QYLB Character 2 N/A
18 GPNF Character 4 N/A
19 FZDM Character 10 原深圳托管席位
20 ZQZH1 Character 10 深圳账号
21 ZQZH2 Character 10 上海账号
22 XWH1 Character 5 N/A
23 XWH2 Character 5 N/A
24 SBSL Character 15 N/A
25 CGSL Character 15 N/A
26 BCYE Character 15 N/A
27 JE1 Character 17 N/A
28 JE2 Character 17 N/A
29 RQ Character 8 当前日期
30 BCSM Character 40 N/A