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中信证券回应处罚事先告知书:全面系统排查各项业务管理短板切实提升合规稳健经营水平

加入日期:2024-4-19 21:50:15

  顶尖财经网(www.58188.com)2024-4-19 21:50:15讯:

中信证券4月19日发布公告称,公司于4月12日收到中国证监会《立案告知书》,并于今日收到证监会《行政处罚事先告知书》,针对王泽龙、洪浩炜、中信中证资本管理有限公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、韩雨辰涉嫌违反限制性规定转让股票一案,已由中国证监会调查完毕,拟作出行政处罚。

中信证券表示,对于告知书所认定的问题及处罚,公司及孙公司中信中证资本诚恳接受处罚,并将深刻反思,认真落实整改,进一步提高思想认识,积极落实监管要求,举一反三,全面系统排查各项业务管理短板,深入开展中国特色金融文化建设,切实提升合规稳健经营水平。

记者了解到,中信证券在收到告知书后立即召开党委会,通报相关情况,进行深刻反思,研究部署整改措施。中信证券表示,公司及中信中证资本将认真学习并积极贯彻资本市场新“国九条”,坚守主责主业,回归业务本源,充分发挥自身功能,切实保护投资者合法权益,更好服务资本市场高质量发展。

中信证券在公告中表示,公司将严格按照法律法规要求履行信息披露义务,目前公司的经营情况正常。

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