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7家券商连续两年获评A类!证券业第二份文化建设实践评估结果出炉

加入日期:2022-6-30 23:14:51

  顶尖财经网(www.58188.com)2022-6-30 23:14:51讯:

  6月30日晚,中国证券业协会公布2021年度证券公司文化建设实践评估结果。参与评估的103家券商中,评估结果为A类AA级、A类A级、B类BB级、B类B级的券商分别有5家、6家、10家、13家。

  与上一年度评估结果相比,2021年度国泰君安证券广发证券等7家券商连续2年获评A类公司,中金公司长江证券等4家券商新跻身A类公司,另有5家券商评估结果从上一年度的A类降至B类。

  11家券商获评A类

  7家券商连续2年获评A类

  根据协会发布消息,按照合并口径,2021年度证券公司文化建设实践评估共有103家公司参加。

  具体来看,2021年度证券公司文化建设实践评估结果获评A类AA级的券商分别是国泰君安证券、中国银河证券、中信证券中金公司广发证券;获评A类A级的券商分别是南京证券东方证券申万宏源证券、国元证券长江证券兴业证券

  获评B类BB级的券商分别是招商证券国信证券国金证券中泰证券中信建投证券、山西证券华泰证券华西证券、安信证券、浙商证券;获评B类B级的券商分别是天风证券西南证券东北证券东吴证券顶尖财经证券、国开证券、国联证券、中银国际证券、光大证券、华鑫证券、华安证券方正证券海通证券

数据来源:协会官网

  此前在2021年7月,协会发布了券业首份证券公司文化建设实践评估结果——2020年度证券公司文化建设实践评估结果,彼时共有102家券商参与评估,评估结果为A类的券商合计12家,B类的券商合计22家。

  相比两份名单,南京证券东方证券国泰君安证券、中信证券广发证券兴业证券国元证券7家券商连续2年获评A类,中国银河证券、中金公司申万宏源证券、长江证券4家券商在2021年度的评选中新入围A类公司。2020年度获评A类的华泰证券光大证券、安信证券、浙商证券海通证券5家券商,在2021年度评选中集体降至B类。

  两方面考察券商文化建设实践情况

  早在2022年4月25日,协会发布《证券公司文化建设实践评估办法(试行)》,明确评估指标主要分为基础分、加分项、扣分项三大类共计64项指标,其中6项为扣分项。根据《评估办法》,协会根据证券公司实践评估计分的高低,将实践评估结果分为A(AA、A)、B(BB、B)、C(CC、C)、D等4大类7个级别。

  协会介绍称,本次评估依据《评估办法》主要从两个方面考察证券公司文化建设实践情况:一是公司文化建设实践情况,按照《证券行业文化建设十要素》,重点从10个维度考察公司文化建设的制度机制、组织保障落实情况,关注文化建设与公司治理、发展方式、党建要求与行为规范有机结合成效,文化建设实践特色做法得到社会肯定、形成行业示范的获得加分。

  二是公司参与行业文化建设情况。重点考察公司在贯彻行业文化理念、丰富行业文化实践、建设行业文化示范,推动自律规则形成等方面的参与情况和取得成果,根据对公司在行业文化建设中发挥的作用和做出的贡献予以加分。

  同时,协会针对行业文化建设存在的短板和问题,对不符合行业文化核心价值观的情形予以扣分,重点关注公司治理、廉洁从业、过度激励、声誉风险事件等方面的问题,充分体现“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化建设价值导向。

  证券行业文化建设实践年报是展示公司文化形象的重要窗口。协会指出,截至2022年5月底,合并口径103家公司公示了2021年度文化建设实践年报。其中,合并口径98家公司将文化建设写入公司章程,68家公司形成文化建设规划等纲领性文件,年报展示的公司党建经验案例、文化建设特色案例超过150个。

  下一阶段,协会表示,将接续《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》确立的目标,在监管部门指导下,以贯彻落实新发展理念作为文化建设的主题内容、以防范重大金融风险充实文化建设的使命职责,以防止资本消极作用塑造文化建设的中国特色,以促进人的全面发展引领文化建设的实践方向,努力为打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场做出证券行业应有的贡献。

(文章来源:中国证券报)

文章来源:中国证券报

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