资管规模下降以及自有资金投资亏损
此外,对于资管业务下滑的原因,方正证券表示,2019年末公司受托资产总规模2,007.85 亿元,同比下降 28.19%。
其中,定向资管计划业务同比下降 27.09%,下降的主要原因是顺应资管新规的要求,主动压缩不符合资管新规要求的业务规模;专项资产管理业务规模同比下降 61.97%,下降的主要原因是原存续业务均为一年期产品到期清算;主动管理业务规模同比下降 1.47%,下降的主要原因是进行产品改造而对大集合产品主动压缩规模。
方正证券总结为,导致资管业务营业收入、营业利润下降的主要原因是资管业务规模下降,加之自有资金投资的资管产品投资亏损 5754 万元及计提减值 9412 万元影响。
截至 2019 年12月31日,公司资管产品总资 产1,957.32亿元,其中主动管理产品总资产 501.87 亿元,定向资管计划业务总资产1,455.45亿元。
对于是否涉及关联方,方正证券指出,公司共有11只资管产品持有控股股东北大方正集团发行的8只债券,债券面值合计4.10亿元。截至 2019年12月31 日,所涉11 只资管产品数量占公司管理资管产品总数量的 1.58%,持有方正集团债券规模占公司资产管理业务总规模的 0.2%。
2.3亿元的信托资金不存在关联方交易
值得注意的是,今年3月方正证券曝光了该公司购买的一笔2.3亿元的信托资金,被受托人中信信托全部用于向该公司控股股东方正集团发放贷款,引发巨大争议。
对于2.3亿信托资金事项的问询,方正证券也给出了答复:公司于 2020 年 3 月得知,公司认购的 2.3 亿元信托资金被受托人中信信托全部用于向方正集团发放贷款。2020 年3月19日,公司与中信信托签署《协议书》,双方一致同意解除《中信?远洋弘盛投资集合信托计划信托合同》,并于当日收到资金 23,131.686 万元(含资金占用费 131.686 万元)。
对于信托资金事项,是否与控股股东及其关联方之间是否存在其他业务和资金往来或潜在利益安排,方正证券表示,公司作为上市证券公司,严格按照法律法规及监管规定规范运作,资产、业务、财务、机构和人员等均独立于控股股东方正集团。因“中信信托-远洋弘盛 投资集合资金信托计划”事项,公司于 2020 年3月就是否存在为方正集团及其关联方提供融资及担保的情况进行了专项自查,公司未有向方正集团及其关联方提供融资及担保的情形。
此外,方正证券还披露了金融投资产品的情况,银行理财产品 2.94 亿元、券商资管产品 7.23 亿元、信托计划 4.95 亿、其他 75.91 亿元。
其中,持有“中粮a信托-上海中科建 飞集合资金信托计划”0.65 亿元,2018 年 6 月融资人中科建飞无法如期偿付贷款利息,已构成违约。
此外,对于其他应收款和拆入资金大幅增加,方正证券均一一回应。