截至目前，科创板前三只股票的发行上市安排均已出炉。6月27日和7月2日，投资者即可参与到科创板“打新”中来。

　　科创板前三只股票出炉

　　预计第一家7月15日前上市

　　“科创板第一股”华兴源创股票代码为688001，网上申购代码为787001。华兴源创拟公开发行股票4010万股，占发行后公司总股本的10%，本次公开发行后公司总股本不超过4.01亿股。回拨机制启动前，网下初始发行数量占扣除初始战略配售数量后发行数量的80.00%，网上初始发行数量占比20.00%。

　　华兴源创初步询价时间为6月21日至6月24日的9:30至15:00,6月25日确定发行价格。6月26日网上路演，6月27日为网上网下申购日，网上申购配号。6月28日确定网下初步配售结果，7月1日公布网下初步配售结果及网上中签结果，7月3日刊登《发行结果公告》、《招股说明书》。

　　“第二股”睿创微纳股票代码为688002，网上申购代码为787002。睿创微纳首次公开发行不超过6000万股，占公司股份总数的比例为13.48%，本次公开发行后总股本为4.45亿股。回拨机制启动前，网下初始发行数量占扣除初始战略配售数量后发行数量的80%，网上初始发行数量占20%。

　　“第三股”天准科技股票代码为688003，网上申购代码为787003。天准科技拟公开发行股票4840.00万股，占发行后公司总股本的25.00%，本次公开发行后公司总股本不超过1.936亿股。回拨机制启动前，网下初始发行数量占扣除初始战略配售数量后发行数量的70.00%，网上初始发行数量占比30.00%。

　　值得注意的是，睿创微纳和天准科技的发行时间安排基本一致。初步询价时间为6月27日的9:30-15:00,6月28日确定发行价格。7月1日网上路演，7月2日进行网上网下申购及网上申购配号。7月3日确定网下初步配售结果，7月4日公布网下初步配售结果及网上中签结果，7月8日刊登《发行结果公告》、《招股说明书》。

　　在发行方式上，三家公司均采取向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售、网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式进行。发行人和保荐机构(主承销商)将通过网下初步询价直接确定发行价格，网下不再进行累计投标。

　　华兴源创和睿创微纳均为今年6月11日过会的第二批过会企业，于6月13日提交注册申请，6月14日注册生效。天准科技为6月5日过会的首批过会企业，于6月11日提交注册申请，6月19日注册生效。

　　目前，3家注册生效企业均已披露上市发行安排，按照《上海证券交易所科创板首次公开发行股票发行与上市业务指南》规定，新股在发行结束后8个交易日内安排上市，预计华兴源创将在7月15日前上市，睿创微纳、天准科技将在7月18日前上市。

　　个人投资者如何“打新”？

　　开户+市值准备

　　科创板新股网下发行对象为经中国证券业协会注册的证券公司、基金管理公司、信托公司、财务公司、保险公司、合格境外机构投资者以及符合一定条件的私募基金管理人等专业机构投资者。个人投资者不得参与网下初步询价及网下发行，但可参与网上发行申购。

　　个人投资者参与网上发行需满足两大条件：一是拥有已开通科创板投资权限的证券账户，二是持有沪市市值达到1万元。

　　根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，个人投资者开通科创板权限必须满足两项条件，一是申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于50万元，二是参与证券交易24个月以上。

　　根据《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则》，持有上海市场非限售A股股份市值1万元以上的投资者方可参与网上发行。投资者持有市值按其T-2日前20个交易日的日均持有市值计算。

　　另外，投资者网上可申购额度根据其持有的市值确定。每5000元市值可申购一个申购单位，不足5000元的部分不计入申购额度。每一个申购单位为500股，申购数量应当为500股或其整数倍，但最高不得超过本次网上初始发行股数的千分之一。

　　华兴源创网上初始发行数量为761.9万股，网上申购数量上限为7500股，顶格申购需要沪市市值7.5万元。睿创微纳网上初始发行数量为1080.00万股，网上申购数量上限为10500股，顶格申购需要沪市市值10.5万元。天准科技网上初始发行数量为1379.40万股，网上申购数量上限为13500股，顶格申购需要沪市市值13.5万元。

　　也就是说，想要参与三只科创板股票“打新”的投资者，需要在下周之前开通证券账户科创板权限，并且做好相应市值准备，届时可通过上交所交易系统在交易时间内申购网上发行的股票。

　　个人投资者还需要注意的是，科创板股票申购在缴款方面出现一些变化。投资者在T日进行网上和网下申购时无需缴付申购资金，应于T+2日16:00前及时足额缴纳新股认购资金及相应的新股配售经纪佣金。

　　根据6月21日证监会市场部主任李继尊接受央视采访时透露的数据，截至6月20日，开通科创板交易权限的个人投资者已经超过270万人，目前投资者参与科创板的热情较高。如果是不符合条件的个人投资者，可以通过公募基金等渠道参与科创板投资。

　　战略配售如何安排？

　　券商跟投，睿创微纳有高管参与

　　在战略配售方面，3家公司的战略配售均由保荐机构相关子公司跟投组成，其中睿创微纳还包括发行人高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划。战略配售获配股份有一定锁定期，其中保荐机构子公司锁定期为两年，专项资管计划的锁定期为一年。

　　华兴源创初始战略配售预计发行数量为200.5万股，占本次发行总数量的5%，跟投机构为华泰创新投资有限公司，无高管核心员工专项资产管理计划及其他战略投资者安排。

　　华泰创新投资有限公司将按照股票发行价格认购发行人本次公开发行股票数量2%-5%的股票，即80.2万-200.5万股，具体比例根据发行人本次公开发行股票的规模分档确定，具体跟投金额将在6月25日发行价格确定后明确。华泰创新投资有限公司本次跟投获配股票的限售期为24个月。

　　睿创微纳初始战略配售发行数量为600.00万股，占本次发行数量的10.00%。跟投机构为中信证券投资有限公司(下称“中证投资”)，发行人高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划为华泰睿创微纳创科睿知1号员工持股集合资产管理计划(下称“睿知1号”)，无其他战略投资者安排。

　　中证投资跟投比例及金额将根据最终发行规模确定，预计跟投比例不超过本次公开发行数量的5%，跟投金额不超过人民币6000.00万元。睿知1号参与战略配售拟认购本次发行规模的比例为5%。

　　睿知1号的设立时间为6月21日，产品设立规模为1000.1388万，拟开放募集规模共计约6600.00万元，具体规模将在6月28日确定发行价格后确认。其中，发行人董事会秘书、副总经理赵芳彦认购120万股，认购比例为2.00%；发行人财务总监周雅琴认购100万股，认购比例为1.66%。中证投资获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起24个月，睿知1号的股票持有期限为12个月。

　　天准科技跟投机构为海通创新证券投资有限公司，无高管核心员工专项资产管理计划及其他战略投资者安排。保荐机构相关子公司跟投的股份数量不超过本次公开发行股份的5%，即242.00万股，战略投资者最终配售数量与初始配售数量的差额部分回拨至网下发行。海通创新证券投资有限公司本次跟投获配股票的限售期为24个月。

（文章来源：新京报）