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天津银监局连发5张“黄牌”广发、招行、兴业、平安接罚单

加入日期:2018-7-11 5:09:59

  顶尖财经网(www.58188.com)2018-7-11 5:09:59讯:

  7月10日,天津银监局连续发布5份处罚公告,涉及兴业银行招商银行、广发银行平安银行四家银行。

  公告显示,兴业银行天津华苑支行因贷后管理失职,信贷资金回流借款人,被罚款人民币50万元。

  招商银行天津分行因向不符合条件的借款人发放贷款、贷后管理失职两问题,被处以40万元人民币罚款。

  平安银行因贷前调查不到位,向环保未达标的企业提供融资;贷后管理失职,流动资金贷款被挪用,被罚款人民币50万元。

  广发银行天津分行存多项问题被罚款人民币200万元。

  被罚款最多的广发银行天津分行,被天津银监局指出存在多项内控问题。 比如贴现资金回流,用途把控不力,流动资金贷款被挪用,贷后管理失职,个人贷款资金被挪用,员工账户为客户过渡资金,未严格审查银行承兑汇票贸易背景等。

  天津银监局同时对广发银行天津分行员工程某某做出警告处分,称其以个人工资卡账户为他人过渡资金,开立银行承兑汇票或补足敞口,且未严格审查银行承兑汇票业务贸易背景,最终形成实质风险。

  今年以来,银行业罚单数量密集。截至6月30日,银监系统针对商业银行以及金融机构违规行为的罚单总计1668张,罚没金额总计超14亿元,其中浦发银行成都、上海分行因内控严重失效等问题连续收到4.62亿元、5856万元的巨额罚单,监管态势持续加压。

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