新浪财经讯 北京时间12月27日凌晨消息,美国金融业监管局(FINRA)周四宣布,对巴克莱银行(BCS)处以罚款375万美元,因该行在长达10年的时间中未妥善保存电子记录、电邮和即使通讯。
FINRA表示,从2002年到2012年4月,巴克莱未能妥善保存订单数据、交易确认书、账户记录及其他信息,以防止这些信息被修改或删除。
该机构还表示,巴克莱在2007年5月到2010年5月间未能妥善保留彭博社一些电邮的附件,并且在2008年10月到2010年5月间未妥善保留大约330万条彭博社的即时消息。
FINRA表示:“确保电子帐簿和记录的完整性、准确性和可访问性对于一家公司履行其合规义务是必要的。”(羽箭)