顶尖财经网(www.58188.com)2024-2-6 14:17:35讯：

　　2024年02月06日，中国证券监督管理委员会上海监管局公告，上海华弗资产管理在开展私募基金业务中存在违规行为，包括委托不具有基金销售资格的个人从事资金募集活动，委托他人制作、收集部分投资者适当性材料，未获取部分投资者符合专业投资者的证明材料，未将部分专业投资者的认定结果告知投资者，且未按普通投资者类别履行告知、警示等适当性义务。此外，公司还将部分基金交由非公司员工参与管理，未尽谨慎勤勉义务，且未向部分投资者履行信息披露义务。因此，监管局决定对上海华弗资产管理采取出具警示函的监督管理措施，并要求其加强相关法律法规的学习，强化人员合规守法意识，采取切实有效措施依法合规经营。