顶尖财经网(www.58188.com)2024-2-27 13:33:50讯：

　　近日，湖北证监局公布，今年1月湖北共有9家企业和相关责任人被处罚，涉及尚旌私募、中兴汇融、沐恩私募、天盈投资等5家投资机构。　　资料显示，湖北尚旌私募基金管理有限公司和湖北中兴汇融资产管理有限公司利用基金财产或者职务之便，为投资者以外的人牟取利益，进行利益输送。两家公司还将管理的基金产品证券账户出借他人，不按照合同约定履行职责，不及时填报并定期更新所管理私募基金的投资运作情况。　　湖北证监局认为，尚旌私募法定代表人及总经理李晓科、合规风控负责人周顾玥，中兴汇融法定代表人及总经理贾文波、合规风控负责人李嘉康，对各自公司及相关基金产品疏于管控，玩忽职守，未按规定履行职责，遂对相关责任人出具警示函。　　武汉沐恩私募基金管理有限公司因玩忽职守，不按照规定履行职责，未真实填报管理人的有关信息，公司及相关责任人冯振江、刘文军被湖北证监局出具警示函。郝忠芳作为沐恩私募投资经理，利用基金财产或者职务之便，为投资者以外的人牟取利益，进行利益输送，也被出具警示函。　　武汉天盈投资集团有限公司2020年发行的“20天盈01”和“20天盈02”公司债券，部分募集资金未通过募集资金专户存储和划转，且存在非募集资金通过募集资金专户存储、划转的行为。2022年，该公司未按规定披露控股股东担保的子公司境外票据违约事项等信息，一并被湖北证监局出具警示函。