顶尖财经网(www.58188.com)2023-12-4 9:11:13讯：

　　记者 吴君　　近期，中国证券投资基金业协会发布《私募基金行业文化建设倡议书》（下称《倡议书》），引发市场关注。《倡议书》提出，私募基金管理人要加强人才培养和团队建设，以专业敬业精业的原则履职尽责，服务投资者；要严格遵守相关制度规则，合规经营，稳健展业。　　多家私募机构表示，将积极采取自主培养模式培养投研人才，进行人才梯队建设，提升专业能力；同时，树立合规经营理念，严格控制投资和运营等业务环节的风险，以合规促进长远发展。　　加强人才培养和团队建设　　提升专业能力　　《倡议书》提出，私募基金管理人要以高素质专业化为支撑，牢记专业专注是行业的核心竞争力，加强人才培养和团队建设，锻造专业精神。　　在人才培养方面，重阳投资总裁汤进喜说，公司从2006年就开始校招，有系统的人才培养选拔机制。在投研方面，有晨会制度、投研互动会制度，提倡交流碰撞，倡导透明的信息沟通，不断强化灌输价值投资、长期投资的理念。　　星石投资表示，公司持续践行“多基金经理团队制”的投研模式，现有6名基金经理，平均从业超过16年，基本由自主培养而来。投研团队现有40人左右，通过自主培养持续打造梯队式投研团队，保持投研体系的年轻化和持续化。此外，星石提倡专注、纯粹的投研文化，提供富有弹性的激励机制。在提升专业能力方面，第一，不依赖某一位明星基金经理，依靠团队投资的力量，采取多位基金经理共管模式；第二，不依赖单一市场风格，打造全市场投资能力，挖掘多元收益来源；第三，不依赖单一股票，提升组合确定性。　　深圳卓德投资总经理周英龙称，公司实行策略多元化发展，覆盖了股票、债券、大宗商品等大类资产，致力于提供全周期、全方位的资管服务。　　“我们曾参与许多私募管理人尽职调查项目，很多优秀的管理人存在一些共性，如公司创始人及高管坚持奋斗于一线，带领团队持续深耕行业发展和专业管理；还有很多管理人均设置了完备、详尽、非制式的管理制度文件，从人员聘用、具体从业要求、激励约束、合规要求、竞业禁止等多方面进行明确。”汉坤律师事务所合伙人周林称。　　树立合规理念、控制风险　　多方面开展合规经营　　在合规经营方面，《倡议书》提出，要坚守私募基金本质要求，严守合格投资者制度等行业底线，杜绝各类违法违规行为。　　汤进喜表示，一是要坚持合规理念，从公司管理层开始，都要真正重视合规要求；二是要梳理所有业务环节的合规风险，找出风险点，指导业务部门合规开展业务；三是要进行持续的合规培训，不断向业务部门和从业人员更新合规要求，灌输合规理念；四是要定期进行合规自查，及时发现、及时纠正。　　星石投资称，严格的合规建设是私募机构的底线保障，公司建立了严密有效的多级风险防范体系，并设有合规委员会全面负责公司的合规管理工作，合规委员会主席由合规风控负责人担任；设立监察稽核部和风险管理部。投资方面，对事前、事中、事后的投资风险都进行严格的评估和检查。在投资前，会在方法上和投研体系设置上进行风控，并严格执行股票池管理制度；在投资期限内，除了紧密跟踪标的外，交易部严格遵守交易规范；在投资结束后，会进行合规风控检查、投资组合风险评估和其他制度的软约束检查。　　格上富信产品总监崔波表示，对于私募而言，合规经营、规范运作是底线，不能为了募资而夸大宣传，不能为个人利益而突破合规边界。私募管理人应当做好自我约束，做好内控，对于越线人员出具相应处罚机制。　　从律师角度来看，周林表示，首先，管理人及其人员应当具备合规意识，持续学习并落实监管及自律组织提出的规定要求；其次，管理人自身需持续合规经营，结合实际情况制定各项管理制度并充分实施，健全从业人员职业道德、行为规范和专业操守；此外，管理人在对外合作及投资时，应审慎尽调并选择合作伙伴，稳健展业。　　北京市中伦律师事务所合伙人刘洪蛟称，目前基金资管已有系统的立法规则，对于私募管理人而言，最重要的是应充分贯彻合规意识，严格执行合规要求，以合规促进长远发展。