顶尖财经网(www.58188.com)2023-11-1 19:44:18讯：

NO.1 自营仍是券商业绩“定海神针”，有券商最高收入增幅95倍

上市券商2023年三季报已经悉数披露完毕，自营业务成为三季度业绩增长最大支撑，43家上市券商合计实现自营业务收入1028.05亿元（不含对联营企业和合营企业的投资收益，含公允价值变动），同比增长69.82%。具体来看，43家券商中41家券商自营业务收入同比有所增长，多数增幅在10%-50%区间内，中小券商自营业务弹性比较明显。其中，海通证券(600837)（+2714%）、国金证券(600109)（+1255%）、财通证券(601108)（+9504%）等3家上市券商该业务收入同比增幅均超1000%。这三家券商，结合半年报来看，自营业务实现显著改善。

点评：上市券商自营业务在三季度的强劲增长，为其业绩增长做出了很大的贡献。行业自营业务收入同比增长69.82%，其中海通证券、国金证券和财通证券的增幅超过了1000%。这表明，券商在自营业务方面的能力不断提升，为其全年业绩增长提供了坚实支撑。此外，中小券商自营业务弹性较大，也显示了市场竞争的活力。对投资者而言，应对券商的自营业务表现进行综合评估，以了解其盈利能力和风险管理水平。

NO.2 中信证券(600030)资管领取《经营证券期货业务许可证》

又一家券商资管取得业务许可，这一次轮到了“券商一哥”旗下的中信证券资管。10月31日盘后，中信证券发布公告称，在前期获批设立并完成工商登记、领取营业执照后，中信证券资管已于近期领取了《经营证券期货业务许可证》。按照行业惯例，领取业务许可证后，即可正式对外展业。目前，中信证券资管的营业范围仅限于证券资产管理，其社保基金、养老基金、企业年金、职业年金投资管理资格则保留在母公司中信证券。同期，中信证券也换领了新的《经营证券期货业务许可证》，对经营范围进行调整。

点评：中信证券资管领取许可证，是中信证券资管转型的一个重要里程碑。在当前市场环境下，券商资管业务面临着政策、监管、竞争等多重挑战，但也存在着巨大的发展空间和机遇。中信证券在获批资管子公司并开业后，谋求公募牌照势在必行，将有利于进一步提升其综合实力和市场影响力，为投资者提供更多样化和专业化的服务。

NO.3 再度受宠！超10位百亿级基金经理三季度加仓医药股

今年上半年，在AI浪潮推动下，人工智能相关领域成为基金加仓的重点。然而，随着基金三季报披露完成，基金重仓股格局发生微妙变化。以药明康德(603259)为代表的医药白马股再次成为基金经理的宠儿。据wind统计，根据已经披露的三季报信息，已有超过10位百亿级基金经理在三季度加仓医药股，其中不乏张坤、任相栋、郑磊、王崇等顶流基金经理。

根据基金披露的三季报统计显示，截至三季度末，持有药明康德的基金产品数量比二季度末大幅减少。二季度末，共有929只基金产品持有药明康德，到三季度末，只剩下497只产品持有。尽管如此，基金持有药明康德的持股数量减少并不明显。三季度末，基金持有药明康德共57170万股，占其流通股22.28%，而二季度末的持股数量为61025万股，占流通股的23.84%。

点评：医药股再次成为基金经理的宠儿，超过10位百亿级基金经理在三季度加仓医药股。尽管药明康德在三季度末持有的基金产品数量减少，但其持股数量并未明显减少。这表明，基金经理们对医药股的持股集中度有了明显的提升。作为投资者，可以关注基金持仓数据，了解基金经理的投资观点，以做出合理的投资决策。

NO.4 江苏证监局接连处罚苏北4家私募，3家拥有地方国资背景

江苏证监局最新一批被罚的4家私募，注册地均在传统苏北地区。4份罚单涉及华鑫创投、融健达创投、金投资产、煜宁基金4家私募。现场检查后发现，4家私募均存在违规行为，该局对此决定均采取责令改正的行政监管措施，并指出私募机构应高度重视，充分吸取教训，加强合规管理，并于收到该决定书30日内向该局提交书面报告。穿透股权看，这4家私募中有3家拥有地方国资背景。

因存在相同违规行为，华鑫创投、融健达创投均于10月24日收到江苏证监局下发的决定书。据中基协披露，这2家互为关联机构的私募基金公司的注册地均在泰州市。分别注册在扬州市、盐城下辖东台市的金投资产、煜宁基金，均成立于2013年。其中，金投资产是扬州金融集团的全资控股子公司，实控人为扬州城控集团，集团由扬州市国资委代行出资人。有公开信息指出，煜宁基金主要从事股票量化交易、期货量化交易、期权及其他金融衍生品投资等。

点评：江苏证监局针对苏北地区4家私募机构的处罚。这些私募机构存在违规行为，被责令改正并要求提交书面报告。值得注意的是，其中有3家私募机构拥有地方国资背景。这显示了监管部门对私募机构的监管力度加大，要求其加强合规管理。对投资者而言，了解私募机构的合规情况和背景信息，以保护自己的投资安全。

NO.5 中金公司：发行不超200亿元公司债获证监会注册批复

中金公司10月31日晚间公告，公司近日收到中国证监会出具的批复，中国证监会同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过200亿元公司债券的注册申请。该批复自同意注册之日起24个月内有效，公司在注册有效期内可以分期发行公司债券。

点评：中金公司200亿元公司债获批，这对于中金公司来说是一个利好消息，有助于扩大其融资规模和提高资金利用效率。作为投资者，可以关注中金公司的债券发行情况，以了解其融资能力和未来发展前景。

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