顶尖财经网(www.58188.com)2022-3-24 14:32:31讯：

23日，银柿财经记者获悉，北京证监局在2022年3月9日发布了对新时代证券股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定。

北京证监局给新时代证券开出的罚单显示：“经查,你公司在开展资产管理业务过程中,存在向地方政府及其所属部门提供融资,并接受地方政府及其所属部门担保承诺的情形。上述行为违反了《关于进一步规范地方政府举债融资行为的通知》第二条、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号,以下简称《私募资管业务管理办法》)第三十九条的规定。

北京证监局指出，根据《私募资管业务管理办法》第七十八条,决定对新时代证券采取出具警示函的行政监管措施。新时代证券应严格按照相关法律法规要求,依法合规开展资产管理业务。如果对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

记者注意到，《私募资管业务管理办法》第三十九条明确规定：资产管理计划不得直接投资商业银行信贷资产；不得违规为地方政府及其部门提供融资，不得要求或者接受地方政府及其部门违规提供担保；不得直接或者间接投资法律、行政法规和国家政策禁止投资的行业或领域。

新时代证券是行业里一家中小券商，公司设立时间为2003年6月26日，注册资本为29.10亿元。不过在2021年，新时代证券已成为一家央企子公司。北京产权交易所官网信息显示，2021年12月14日，新时代证券股权转让项目签约仪式成功举办。中国诚通控股集团有限公司收购了新时代证券98.24%的股权。本次收购完成后，新时代证券将正式成为央企子公司。中国诚通是由国务院国资委代表国务院履行出资人职责，是国资委首批建设规范董事会试点企业和首家国有资产经营公司试点企业。

合规和公司治理问题一直是近些年新时代证券的大难题。

2020年7月17日，证监会决定对新时代证券依法实施接管，接管理由为新时代证券隐瞒实际控制人或持股比例，公司治理失衡，彼时接管期限为一年。2021年7月16日，证监会决定延长接管期限至2022年7月16日。

记者注意到，除了此次被北京证监局处罚外，在近一年，新时代证券就因多次违规登上监管处罚榜，公司的合规之路任重而道远。

具体来看，在2021年11月15日，重庆证监局披露了对新时代证券的行政处罚决定书。处罚决定书显示，新时代证券作为2016年欢瑞世纪(000892)联合股份有限公司（原名星美联合股份有限公司）发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的独立财务顾问，但未能勤勉尽责，未能发现收购标的欢瑞影视2013年、2014年因提前确认收入虚增营业收入9729.06万元，新时代证券所出具的《独立财务顾问报告》存在虚假记载。重庆证监局决定没收新时代证券财务顾问业务收入500万元，并处以1500万元罚款；同时对两名时任项目签字财务顾问主办人分别予以10万元处罚。

在今年2月15日，江苏证监局发布了关于对新时代证券采取出具警示函措施的决定。据通报，新时代证券存在对发行人募集资金使用监督不到位、对发行人信息披露督导不到位的问题。根据相关规定，江苏证监局决定对新时代证券采取出具警示函的监管措施，并要求其应高度重视上述问题；作为受托管理人，应当勤勉尽责,严格遵守执业规范和监管规则,按规定和约定履行义务，杜绝再次发生违法违规行为。