顶尖财经网(www.58188.com)2021-12-28 7:55:45讯：

近日，中国证券监督管理委员会广西监管局公布了一则政处罚决定书。时任大成基金信息技术部总监蒋卫强利用未公开信息进行证券交易盈利575.29万元，被广西证监局罚没2301.17万元。

决定书显示，2017年5月17日至2021年4月22日期间，蒋卫强担任大成基金信息技术部总监职务，拥有大成基金恒生系统核心数据库账户权限。任职期间，蒋卫强利用该账户权限使用办公台式电脑提取查看大成基金所管理的3个组合账户的历史和实时交易数据，知悉该未公开信息，从而进行证券交易。

蒋卫强用来证券交易的账户为“郭某珍”的证券账户，账户内资金均为蒋卫强所有。2017年5月17日至2021年4月22日期间，蒋卫强利用知悉的未公开信息，操作“郭某珍”证券账户与大成基金受托管理的上述3个组合账户趋同交易股票。上述期间，“郭某珍”证券账户趋同交易股票245只，趋同交易成交金额66,856.16万元，趋同交易盈利5,752,934.33元。

广西证监局认为，蒋卫强的这种操作方式，属于利用未公开信息交易，违反了《证券投资基金法》第二十条第六项的规定，构成《证券投资基金法》第一百二十三条第一款所述利用未公开信息交易行为。

对此，广西证监局决定，对蒋卫强责令改正，没收违法所得5752934.33元，并处以17258802.99元罚款。

对于前技术总监蒋卫强利用未公开信息交易股票一案，大成基金12月27日回应称，获悉此消息，大成基金深表痛心。蒋卫强相关行为属个人行为，其年初已从大成基金离职，目前大成基金经营管理和基金投资运作正常。

《证券投资基金法》第二十条规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：（一）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；（二）不公平地对待其管理的不同基金财产；（三）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；（四）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；（五）侵占、挪用基金财产；（六）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；（七）玩忽职守，不按照规定履行职责；（八）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

记者注意到，在资本市场，经常有人在利用未公开信息而产生的交易活动上“栽跟头”，百亿私募上海汐泰投资的头牌基金经理钟成就是其中一个比较典型的案例。

同样在27日，广东证监局下发了对钟成的处罚书。处罚书显示，钟成在担任上海汐泰投资管理有限公司－小棉袄私募证券投资基金基金经理时，为了维护和客户蒋某新的关系，将其知悉的上海汐泰－小棉袄基金的未公开信息泄露给蒋某新，并明示蒋某新从事相关证券交易，但未向其收取任何报酬。蒋某新根据钟成的明示，利用“邹某丽”证券账户从事了相关交易。

对此，广东证监局决定责令钟成改正，给予警告，并处以3万元罚款。