据介绍，中信证券基金投顾试点资格今年正式获批，并于11月1日正式上线展业。正式展业仅7个工作日，参与客户已达9000户、签约资产突破3.6亿元。李勇进表示，李勇进介绍称，中信证券长期坚持全员投顾化的战略，目前注册投顾人数全行业第一，较其他证券公司多出上千人；获得基金从业资格的人数7600名，通过基金投顾培训和执业考试的员工占比超过98%。

　　在李勇进看来，在财富管理发展过程中，在构建财富管理的完整生态、拓展客群覆盖等方面，基金投顾能够为财富管理的多层次发展提供新的契机。中信证券将以过去几年做财富管理转型积累起来的成果为基础，全面打造基金投顾业务的优势。

　　据了解，2018年，中信证券将经纪业务发展与管理委员会更名为财富管理委员会，经过近三年的探索实践，财富管理转型初见成效。

　　李勇进介绍称，首先，财富管理板块成为了公司更加重要的收入来源。财富管理板块在公司总收入中的占比由2017年的19%提升至25%。未来，将进一步发挥财富管理作为公司压舱石的重要作用。

　　其次，公司财富管理板块的收入来源更加多元，经营的抗周期性有了显著提升。目前，公司财富管理板块收入中，传统通道业务收入占比已由2017年58%下降至46%，而财富管理收入占比由16%提升至28%，改变了以往经纪业务单纯依赖通道业务、靠天吃饭的格局。

　　再次，坚持以客户为中心的经营理念取得了显著成果，客户规模实现了大幅提升。客户资产于2021年下半年首次突破10万亿元大关；公司资产200万元及以上的财富客户数量突破15万户，客户资产规模达1.7万亿元；资产600万元以上高净值客户数量达3.2万户，客户资产规模达1.4万亿元。上述客户数量均较2018年翻倍增长、客户资产均较2018年实现1.5倍以上增长。

　　目前，中信证券财富管理账户签约客户达1.9万户、签约资产超2300万元，均较上一年度增长超50%；财富配置投资服务账户超1200单、资产规模达200亿元，均较上一年度增长超60%。

　　最后，公司帮助客户实现资产保值增值等财富管理目标的能力不断提升。中信证券实践数据表明，2020年，仅购买产品的个人客户的账户盈利占比高达91%，显著高于客户整体盈利占比、尤其高于仅进行股票交易的个人客户盈利占比，且产品配置比例越高、产品反复申赎频率越低，客户的收益率越高。

　　我们的服务生态，已从现金服务拓展到股份服务。目前，企业家办公室客户达3000户、客户资产规模达万亿元，较2018年均翻倍增长。李勇进表示，同时，公司逐渐进入与银行等金融机构竞争的更广阔的的市场。在资产600万元及以上的高净值客户领域，公司与招商银行、工商银行、中国银行、中国建设银行、中国农业银行、平安银行共同成为全市场管理客户资产规模过万亿元的财富管理机构;在产品保有方面，中信证券公募及私募产品保有规模达4000亿，较2018年增长2.5倍，其中公募基金保有规模行业排名第一、全市场排名第十三。

　　另外，李勇进还分享了中信证券在财富管理转型中的体会与感悟。

　　李勇进表示，第一，充分认识到财富管理的关键是以客户为中心，要求证券公司转变经营理念，坚持以投资者利益为核心。第二，以客户市场的逻辑、而非业务牌照思维来指导行动。第三，在发挥财富管理在公司整体业务结构中的压舱石作用同时，要能够承接公司强大的机构客户服务优势，将优势转为财富管理资源，通过有效服务这种资源进而能够反哺公司。第四，财富管理是以人为本的，这里的人不仅包括客户，亦包括财富管理的专业队伍。

　　李勇进也强调，财富配置投资业务只是服务高净值客户的重要手段之一、而非财富管理的全部，更重要的仍是以客户为中心和帮助客户实现资产保值增值的经营宗旨，最终实现客户财富的增长。