控制上百账户动用数十亿资金割韭菜唐家班操盘手法全曝光东方财富?Eastmoney.com)_顶尖财经网
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控制上百账户动用数十亿资金割韭菜唐家班操盘手法全曝光东方财富?Eastmoney.com)

加入日期:2017-3-13 10:12:58

  还记?span id=stock_6001911>华资实业吗?又或是银基发展?span id=stock_0020842>海鸥卫浴,再或是苏宁云商?span id=stock_6004661>蓝光发展……这些股票背后都有着同一个操纵股价,对散户“割韭菜”的人——唐汉博。我们今天要说的是,曾因“操纵股价”而屡遭处罚的唐汉博这次又“栽”了?/p>

  屡犯屡罚、屡罚屡犯,唐汉博已经是N进宫了,这次和他一起被罚的还有他的“唐家班”,近日,证监会对唐汉博及其“唐家班”的多位涉案当事人作出了顶格行政处罚,罚没款合计?2亿元?/p>

  谁是唐汉博?涉案有哪些?这次案件有哪主要特点?我们先来简单MARK一下:

  1、唐汉博,现居香港,1973?2月出生,拥有数十亿元资金和多名“跟班”,多年金融机构从业经历,曾在联合证券?span id=Info.3147>宝盈基金、深圳国诚任职;

  2、这一案,系由唐汉博操?span id=stock_0001591>沪股?/a>标的股票小商品城,交易金额高?0亿,非法获利4188万;

  3、这是“沪港通”开通两年多来,查处的首例利用交易机制,跨境实施操纵市场的案件;

  4、同时查实的还有操纵的其?只内地股票,非法获利?.5亿元的另一起操纵案件;

  5、证监会开出顶格处罚,罚没款合计?2亿元?/p>

  唐汉博到底是如何操纵股价,搅动市场不得安宁?券商中国记者通过采访一线调查人员,还原这位操纵大鳄的惯用手法,监管稽查正在大收网,我们都将一一呈现?/p>

  1?/strong>跨境操纵小商品城有四个明显特?/strong>

  现居香港的唐汉博?973?2月出生,曾出资设立北?span id=stock_837605_TB>雨花?/a>影视投资有限公司,有多年市场机构从业经历,先后担任过联合证券有限责任公司基金经理助理、深圳宝盈基金管理公司行业研究员、深圳国诚投资咨询公司研发总监等职务?006??日,在深圳国诚任职期间,唐汉博曾在媒体发表一篇名为《宁可错过,不要做错》的文章。文章中,唐?span id=Info.78405>宏观经济分析到上市公司基本面,从市场策略讨论到投资理念,可以看得出,唐汉博具备扎实的研究功底,在市场有一定知名度?/p>

  不过,他的违法违规把知名度完全抹黑了?/p>

  2016年年初,交易所监控发现,沪股通标的股票小商品?600415)成交明显放大,股价涨势明显高于上证综指涨势。大数据分析显示,来自香港的证券账户与开立在内地的某些证券账户相互配合,频繁自买自卖、高买低卖,连续拉抬后反向卖出,有操纵市场的重大嫌疑,沪港通开通以来首例跨境操纵线索出现?/p>

  经过对历史资料进行关联匹配映射分析,操纵市场行为与唐汉博等人密切相关。唐汉博团伙的操纵行为具有明显的共同特征?/p>

  一是大量交替使用以团伙成员、公司员工名义开立的账户?/p>

  二是操作下单地点遍布各大城市?/p>

  三是使用多台电脑,企图逃避监控?/p>

  四是惯用连续交易、盘中拉抬、对倒、虚假申报、大额封涨停等多种手法操纵股票?/p>

  在交易“小商品城”时,唐汉博的主要操纵手法就是自买自卖。简单说就是唐汉博同时控制多?span id=Info.333>股票账户,在这些账户之间频繁买卖“小商品城”股票,左手倒右手,虚增交易量。在哄骗跟风资金入场后,唐汉博又挂大量的买单和卖单,把股价控制在自己设定的区间内?/strong>

  证监会稽查人员称,其目的是为了锁定前期价格上涨的趋势,形成一种夹板的趋势,拉高到一定的股价高度之后,很可能有前期的一些获利盘会回吐?/p>

  到了股票抛售阶段,为了避免大量抛出无人接盘,唐汉博先用明显高出市场价的买单作诱饵,以略低的大买单托盘,制造需求旺盛的假象,吸引跟风买入做高价格,再逐步撤掉买单,迅速卖掉手中股票。通过这种方式,仅2016??5日一天,卖出成交金额就达4.3亿左右?/p>

  证监会稽查人员表示,唐某博动用的资金应该是十几亿,还是因为他的资金量足够大,具备这种资金优势,所以他在短时期内,把资金优势转化为持股优势。让散户替他接盘,他的获利其实就是普通散户他们的付出?/p>

  在唐汉博主要操纵股价?7个交易日里,?1个交易日都存在自买自卖,其中10个交易日,唐汉博各账户间的交易超过了小商品城当日市场成交量的20%,严重扰乱了市场秩序。上交所大数据监察系统很快对“小商品城”的异常走势做出警示。经查,问题账户最终指向了唐汉博在香港开立的沪港通实名账户,同时还发现另外两个沪港通账户和一个A股账户也存在异常的交易,稽查人员立即对这些账户进行了交叉比对?/p>

  证监会稽查人员发现他们逐日下单的地点是高度重合的,就是每天都在一起下单,交易设备也存在重合,使用同一设备去交易,或者说转账。他们的账户相互之间进行交易,就是所谓的对倒,或者说我在买的时候你去帮我打压价格,我要卖的时候你挂一定的买单托价格,相互配合?/p>

  顺着这些线索,调查人员对这些账户涉及的三个开户人的信息和资金?/a>向,做了进一步调查,最终发现,这些账户在唐某博操纵股价期间,还和唐汉博妻子?span id=bk_475>银行账户有多次资金往来。至此这个操纵股价的小团伙终于浮出水面?/p>

  2?/strong>操纵上百个账户自称“唐家班?/strong>

  除了小商品城的个股操纵外,唐汉博的弟弟唐园子、唐汉博的表叔袁海林也与唐汉博一起,进行团伙操纵。在唐汉博、唐园子等操纵市场案中,唐汉博及其操盘手袁海林、袁超、唐渊琦等操纵?span id=stock_3000332>同花?/a>”、?span id=stock_0025442>杰赛科技”,唐园子操纵?span id=stock_0007762>广发证券”,唐汉博、唐园子等共同操纵?span id=stock_0008762>新希?/a>”和?span id=stock_0022972>博云新材”,涉案操纵行为非法获利共计约为2.5亿元?/p>

  “他们好几个相熟的亲戚在一起联合操纵股价,自称唐家班。”证监会稽查人员表示,这并不是他们第一次操纵市场,早在2010年,唐汉博、唐园子和袁海林等人就曾先后数次被证监会行政调查。因唐汉博等人多次、反复在境内或跨境实施操纵市场行为,情节恶劣,行为嚣张,一直是证监会近年重点持续监控、多次严肃查处的违法对象之一?/p>

  2010??日至5?3日,唐园子因利用9个账户超比例持有“海鸥卫浴”股票未进行报告和公告,被证监会行政处罚?/p>

  2012??7日至3?日,唐汉博先后控?个账户,使用4?台电脑操纵“华资实业”股票。唐汉博表叔袁海林等5人阻止稽查人员现场取证,从调查人员手中强行抢夺重要证据,指使相关人员撒谎,企图逃避、阻碍调查?012?0月,证监会依法对唐汉博涉案资产进行冻结,并最终对唐汉博操纵“华资实业”股票处以“没一罚五”的顶格罚款,罚没款金额?000万元?/p>

  2012??8日至2013??6日,唐汉博控制使用“袁海林”等12个账户操纵“银基发展”股票?015?月,证监会再次对唐某博作出处罚?/p>

  2012??3日至12?1日,胡捷因操纵“银基发展”股票,被证监会作出行政处罚,罚没款共计7000余万元。有资料显示,胡捷与唐汉博二人为校友关系?/p>

  2014?0月起,深圳博腾资本管理有限公司在深圳前海注册成立,该公司部分股东为唐汉博团伙核心成员,公司职员出面为唐汉博寻找账户、募集资金?015??9日,该公司登记为私募投资基金管理人。唐汉博团伙以该私募投资基金管理人为外衣,扩大募资范围,民间资金被席裹进入股市从事操纵行为?/p>

  2015??日至7?1日,股市异常波动期间,袁海林等使用十余个账户操纵“苏宁云商”、“蓝光发展”股票,巨亏2.7亿元,但仍因违法行为被证监会予以顶格处罚300万元?/p>

  纵观唐汉博操纵股市行径,其特征也十分明显,一般分为三个阶段:

  第一,连续集中交易;

  第二,大量反向交易和对倒交易,虚增证券成交量;

  第三,虚假申报撤单,诱导投资者跟风?/p>

  在经过多次调查处罚后,唐汉博为规避执法,常住到了香港,但即便如此,该团伙还是以唐汉博为首,他通过电话遥控指挥资金调拨、账户开立等,唐园子、袁海林等类似操盘手,均听从唐汉博的指令进行股票操作,若股票跑赢大盘10%,唐汉博则会给团队奖励?/p>

  为了分散IP地址,唐园子、袁海林等会在全国各大五星级酒店住下,经常更换手机号和电脑,用酒店无线网络下单,他们以唐汉博提供的资金为生,且住宿机票等各类花费均有唐汉博负担,除了电话指派下单指令外,他们还通过微信群等方式互相交流?/p>

  即便如此,听证会上,唐汉博的代理律师还辩?013年之后,唐汉博身体状况很差,患有抑郁症,严重的鼻炎导致呼吸不畅、血液循环受限,高血压症状明显,在封闭环境下情绪低落,没有操纵股票的经历和体力?/p>

  但经证监会稽查人员调查,唐汉博确实有一部分身体原因让袁海林在打理股票,但账户下单事宜还是由他本人亲自操纵?/p>

  最终,证监会依法从重对涉案当事人作出了顶格行政处罚,对唐汉博跨境操纵“小商品城”案,以及唐汉博、唐园子操纵市场案两案罚没款合计?2亿元?/p>

  3?/strong>跨境逮大鳄破上亿重案

  在“小商品城”操纵案件的稽查过程中,香港方面提供的证据尤为关键。证监会稽查人员表示,香港证监局在唐汉博他们香港的住处搜查出了七台电脑,锁定了诸多操纵市场的证据?/p>

  在听证会时,唐汉博、袁海林的代理律师还曾就香港方面的证据提出了异议?/p>

  2014?0?7日,中国证监会与香港证监会签署了《沪港通项目下中国证监会与香港证监会加强监管执法合作备忘录?简称备忘录)。该《备忘录》建立了涵盖线索和案件调查信息通报、协助调查和联合调查、文书送达、协助执行、投资者权益损害赔偿、执法信息发布、人员培训交流等执法各环节的全方位合作机制,确立了双方“在各自法律权限范围内尽可能为对方提供最充分的执法协助”原则。证监会相关人士表示,此举就是为了加强双方执法合作,采取有效行动,打击各类跨境违法违规行为,维护沪港通正常运行秩序,保护投资者的合法权益?/p>

  在事实确凿的证据链条下,首例跨境操纵市场案以的行政处罚结尾,但可以预想的是,随着各地资本市场间的国际化交易日趋频繁,各国金融市场基础设施间的联系日益紧密,跨?span id=Info.78298>证券期货活动日益频繁?span id=Info.365>资金?/a>转、股权控制、信息传递、账户控制、交易指令下达等都可能跨越边境?/p>

  “传统的操纵市场、内幕交易、虚假陈述等违法犯罪随之变得更加复杂隐蔽。缘于内港两地资本市场的密切联系及市场互联互通、基金产品互认等安排,内地资本市场与香港市场之间的风险传导、跨市场套利、违法犯罪蔓延将不可避免,跨境市场操纵、内幕交易、虚假陈述等各类证券期货欺诈行为将长期存在。”业内人士指出,更由于香港资本市场国际化、机构化的典型特征,国际市场上常见的各类新型操纵、机构内幕交易、跨境虚假陈述等,均将成为两地监管部门面临的重要执法挑战?/p>

  证监会相关人士强调,中国证监会与香港证监会对于加强监管执法合作、严厉打击各类跨境违法早已形成高度共识。双方一致认为,加强稽查执法协作,是两地股票市场交易互联互通机制平稳推进的重要保障。两地证监会将不断完善跨境执法合作的相关安排,规范重大紧急案件执法协作安排,开展更为有效的调查合作,加强执法人员交流与培训,不断提高跨境执法合作水平,确保两地的相关法律法规均得到全面遵守和执行?/p>

(原标题:他控制上百账户,动用数十亿资金跨境割韭菜,刚刚又“栽”了,他和他的“唐家班”操盘手法全曝光)

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